證券行業(yè)的“個人征信系統(tǒng)”即將上線。近日，中國證券業(yè)協(xié)會制定發(fā)布《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），自2022年9月1日起生效。

　　中證協(xié)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，在新證券法和注冊制實施的背景下，協(xié)會制定發(fā)布《管理辦法》，旨在深入推進(jìn)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化建設(shè)，探索完善誠信管理和聲譽自律機制，推動形成誠信約束、聲譽約束、自律約束、規(guī)則約束，構(gòu)建尊崇信義、崇尚專業(yè)、忠實責(zé)任、珍惜聲譽的行業(yè)生態(tài)。

　　《管理辦法》明確，中證協(xié)建立證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息庫，將自律管理對象的執(zhí)業(yè)聲譽信息納入執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機制并實施自律管理。執(zhí)業(yè)聲譽信息包括基本信息、誠信信息和其他執(zhí)業(yè)聲譽信息。

　　具體來看，誠信信息包括表彰獎勵信息和違法失信信息。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；拒不履行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議等均屬于違法失信信息。

　　其他執(zhí)業(yè)聲譽信息包括其他正面信息和其他負(fù)面信息。值得注意的是，券商對其工作人員作出的與證券業(yè)務(wù)有關(guān)且違法違規(guī)或者違反公司內(nèi)部規(guī)定，涉及降級降職、免職撤職、解除勞動合同或委托合同、解聘、勸退、辭退、開除等內(nèi)部處分處理決定等，均屬其他負(fù)面信息范疇。

　　“目前我國證券從業(yè)人員已達(dá)36萬人，包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人等，人員數(shù)量龐大、業(yè)務(wù)冗雜。近年來行業(yè)聲譽事件逐漸增多，隱蔽性增強、不可控性增大、交互性增加，建立券業(yè)版‘征信系統(tǒng)’，有利于敦促從業(yè)人員珍惜執(zhí)業(yè)聲譽，嚴(yán)守合規(guī)要求，對于推動建立行業(yè)聲譽約束機制，維護(hù)行業(yè)形象和市場穩(wěn)定具有重要意義?！蔽錆h科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新表示。

　　此外，對于執(zhí)業(yè)聲譽信息的效力期限，《管理辦法》明確，基本信息長期有效。通過證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫獲取的信息，效力期限與證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫一致。協(xié)會及券商記入的誠信信息、其他執(zhí)業(yè)聲譽信息的效力期限為3年，自決定作出或生效之日起算。信息對應(yīng)的決定本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。

　　“信用是資本市場的基石。證券公司作為資本市場的重要市場主體，承擔(dān)著核查驗證、專業(yè)把關(guān)的中介職責(zé)，尤其需要保持良好的誠信和專業(yè)聲譽，才能發(fā)揮好‘看門人’作用。”中證協(xié)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，協(xié)會將強化行業(yè)機構(gòu)及其工作人員的誠信自律和聲譽約束，推動行業(yè)守正創(chuàng)新、高質(zhì)量發(fā)展。 （經(jīng)濟(jì)日報記者 李華林）