作者：閆文軍（中國(guó)科學(xué)院大學(xué)科技與法律研究中心教授）

　　近年來(lái)，國(guó)際社會(huì)中開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)蓬勃興起。2021年11月召開的聯(lián)合國(guó)教科文組織大會(huì)第41屆會(huì)議審議通過(guò)了《開放科學(xué)建議書》，標(biāo)志著開放科學(xué)邁入全球共識(shí)的新階段。

　　新修訂的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法于今年1月1日起實(shí)施，與2007年版科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法（以下簡(jiǎn)稱舊法）相比，“開放”一詞出現(xiàn)的頻次大幅增加。舊法中“開放”共出現(xiàn)了3次，而新修訂的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法中“開放”共出現(xiàn)了15次。我國(guó)通過(guò)立法確立了開放科學(xué)的原則。

　　開放科學(xué)已成全球共識(shí)

　　開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)旨在消除科學(xué)研究過(guò)程中的訪問(wèn)障礙，使得研究者可共享研究成果、數(shù)據(jù)、設(shè)施或工具，促進(jìn)科學(xué)的自由傳播。一般認(rèn)為，開放科學(xué)主要包括開放獲取、開放數(shù)據(jù)和開放科技基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)三個(gè)部分。開放獲取是指利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，將學(xué)術(shù)文獻(xiàn)、科研成果更加快速、高效地傳播，使互聯(lián)網(wǎng)用戶可以免費(fèi)獲取。開放數(shù)據(jù)主要是指與論文有關(guān)的科技數(shù)據(jù)等，可以與論文一起作為開放獲取的目標(biāo)。開放科技基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)是指開放物理的研究設(shè)施（如科學(xué)設(shè)備或成套儀器等）以及虛擬的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施（如知識(shí)資源庫(kù)和數(shù)據(jù)處理服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施等）。

　　開放科學(xué)是在科技創(chuàng)新國(guó)際化和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)高速發(fā)展的背景下產(chǎn)生的。當(dāng)今世界所面臨的很多問(wèn)題，需要科學(xué)研究人員跨地區(qū)、跨學(xué)科的合作來(lái)共同面對(duì)和解決。以大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能為代表的信息技術(shù)快速發(fā)展，涌現(xiàn)出以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)、以開放為特色的新型科研范式，科學(xué)前沿的革命性突破越來(lái)越依賴于重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的支撐能力。科技創(chuàng)新的泛在化特征更加顯現(xiàn)?？茖W(xué)研究中的平等、開放、透明、合作和包容越來(lái)越受到重視。與此同時(shí)，互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)徹底改變了科學(xué)知識(shí)的傳播，為科技信息和設(shè)施的開放共享提供了條件。但傳統(tǒng)的以封閉和付費(fèi)為特征的傳播和管理模式，阻礙了科技資源的開放共享，影響了科技創(chuàng)新。自進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，開放科學(xué)的呼聲越來(lái)越高，受到全社會(huì)的普遍關(guān)注。

　　近年來(lái)，國(guó)際社會(huì)中開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)蓬勃興起。2021年11月召開的聯(lián)合國(guó)教科文組織大會(huì)第41屆會(huì)議審議通過(guò)了《開放科學(xué)建議書》，標(biāo)志著開放科學(xué)邁入全球共識(shí)的新階段。我國(guó)政府和相關(guān)機(jī)構(gòu)也積極參與開放科學(xué)活動(dòng)，有17家機(jī)構(gòu)簽署了“開放獲取2020”倡議。中國(guó)科學(xué)院和國(guó)家自然科學(xué)基金委分別要求得到公共資助的科研論文實(shí)行開放獲取。國(guó)務(wù)院發(fā)布了《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》。此外，國(guó)務(wù)院和相關(guān)部委先后頒布了多項(xiàng)規(guī)定，科技部設(shè)立了國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中心。上述措施，有效推動(dòng)了我國(guó)科技文獻(xiàn)的開放獲取和科技資源共享。

　　但我國(guó)的開放獲取還處于比較初步的階段，“付費(fèi)墻”嚴(yán)重阻礙對(duì)科技成果和數(shù)據(jù)的自由獲取，全社會(huì)對(duì)知識(shí)的迫切需求與知識(shí)獲取能力之間存在嚴(yán)重不平衡。科技資源開放共享的規(guī)定并不完全統(tǒng)一，系統(tǒng)性不強(qiáng)。我國(guó)大型科研儀器資源共享存在過(guò)度購(gòu)置、共享低效等問(wèn)題，科技資源對(duì)公眾開放的體制和機(jī)制有待完善。

　　我國(guó)開放科學(xué)立法走在了世界前列

　　聯(lián)合國(guó)教科文組織《開放科學(xué)建議書》建議成員國(guó)采取適當(dāng)?shù)牟襟E，包括采取必要的立法或其他措施，使建議書的原則在其管轄范圍內(nèi)生效。正是在這樣的背景下，我國(guó)新修訂的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法對(duì)開放科學(xué)作出明確規(guī)定，說(shuō)明在開放科學(xué)的立法方面我國(guó)已經(jīng)走在世界前列。

　　我國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法中“開放科學(xué)”一詞出現(xiàn)了一次，在第九十五條規(guī)定：“國(guó)家加強(qiáng)學(xué)術(shù)期刊建設(shè)，完善科研論文和科學(xué)技術(shù)信息交流機(jī)制，推動(dòng)開放科學(xué)的發(fā)展，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)交流和傳播?！边@里的開放科學(xué)主要針對(duì)科研論文的開放獲取，也包括科學(xué)技術(shù)信息交流，主要指科學(xué)數(shù)據(jù)，特別是與論文有關(guān)的數(shù)據(jù)。

　　我國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法中“開放共享”一詞出現(xiàn)了四次，分別在三個(gè)條款中。第二十四條規(guī)定了基礎(chǔ)研究基地的開放共享：“國(guó)家強(qiáng)化基礎(chǔ)研究基地建設(shè)。國(guó)家完善基礎(chǔ)研究的基礎(chǔ)條件建設(shè)，推進(jìn)開放共享。”第五十四條規(guī)定了科技資源的開放共享。第五十四條第一款針對(duì)利用財(cái)政性資金設(shè)立的科研機(jī)構(gòu)：“利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立健全科學(xué)技術(shù)資源開放共享機(jī)制，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)資源的有效利用?！迸c舊法第四十六條相比，增加了“開放”兩個(gè)字。舊法中的“共享”機(jī)制，主要是指在利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)之間的分享，而增加了“開放”一詞后，則包括全社會(huì)的共享，其分享的范圍大大擴(kuò)展。第五十四條第二款針對(duì)民間科研機(jī)構(gòu)的科學(xué)技術(shù)資源開放共享做了規(guī)定：“國(guó)家鼓勵(lì)社會(huì)力量設(shè)立的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，在合理范圍內(nèi)實(shí)行科學(xué)技術(shù)資源開放共享。”這一規(guī)定是舊法中沒(méi)有的。與利用財(cái)政性資金設(shè)立的科研機(jī)構(gòu)相比，民間科研機(jī)構(gòu)的開放共享只限于“在合理范圍內(nèi)”，共享范圍和強(qiáng)制性要求明顯不同于利用財(cái)政性資金設(shè)立的科研機(jī)構(gòu)。科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法第七十七條針對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新中的開放共享做了規(guī)定：“國(guó)家重大戰(zhàn)略區(qū)域可以依托區(qū)域創(chuàng)新平臺(tái)，構(gòu)建利益分享機(jī)制，促進(jìn)人才、技術(shù)、資金等要素自由流動(dòng)，推動(dòng)科學(xué)儀器設(shè)備、科技基礎(chǔ)設(shè)施、科學(xué)工程和科技信息資源等開放共享，提高科技成果區(qū)域轉(zhuǎn)化效率?！?/p>

　　上述關(guān)于“開放共享”的規(guī)定主要針對(duì)的是科技資源，包括科技物力資源和科技信息資源?？萍嘉锪Y源包括開展科技活動(dòng)所需的各類大型科研儀器設(shè)備、科技基礎(chǔ)設(shè)施等物質(zhì)性條件；科技信息資源包括各種科技創(chuàng)新與科技研究的產(chǎn)出和成果，包括科技文獻(xiàn)、科技專利、數(shù)據(jù)庫(kù)、科學(xué)數(shù)據(jù)等。科技資源的開放共享，不管是對(duì)于基礎(chǔ)研究，還是區(qū)域科技創(chuàng)新都非常重要，而不同類型的科研機(jī)構(gòu)的開放共享范圍有所不同。

　　除了“開放科學(xué)”和“開放共享”的用語(yǔ)外，科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法還有10處使用了“開放”一詞。這些內(nèi)容很多都與開放科學(xué)有關(guān)。

　　推動(dòng)開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)任重道遠(yuǎn)

　　科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法順應(yīng)技術(shù)發(fā)展的趨勢(shì)，立足開放科學(xué)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)和我國(guó)的實(shí)際，從不同的角度對(duì)開放科學(xué)做出了規(guī)定，為今后我國(guó)進(jìn)一步出臺(tái)相關(guān)規(guī)定確定了上位法依據(jù)，對(duì)于促進(jìn)我國(guó)科技進(jìn)步將產(chǎn)生重要影響。

　　科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法中關(guān)于開放科學(xué)的規(guī)定，均是原則性和倡導(dǎo)性規(guī)范。今后，還需要我們從以下幾個(gè)方面發(fā)力，將科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法的規(guī)定落到實(shí)處。

　　第一，關(guān)注和參與國(guó)際開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)。我國(guó)的開放科學(xué)是世界開放科學(xué)的一部分。開放科學(xué)在全世界范圍內(nèi)充分開展，我國(guó)的開放科學(xué)才能達(dá)到預(yù)期的效果。我們?cè)谕苿?dòng)開放科學(xué)的過(guò)程中，需要密切關(guān)注國(guó)際開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)，積極參與有利于科技進(jìn)步的活動(dòng)，推進(jìn)科學(xué)在全世界范圍內(nèi)的開放共享，積極參與國(guó)際合作，參與開放科學(xué)變革中相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的制定與執(zhí)行，掌握一定主導(dǎo)權(quán)，將我國(guó)開放科學(xué)與國(guó)際開放科學(xué)有機(jī)結(jié)合。

　　第二，研究開放科學(xué)中的法律和政策問(wèn)題。開放科學(xué)并不意味科學(xué)信息和設(shè)施的絕對(duì)開放，而是在保證國(guó)家安全和個(gè)人信息安全，滿足保密要求和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)前提下的開放，是分層次、有區(qū)別的開放。今后我們需要研究開放科學(xué)與國(guó)家安全、個(gè)人信息安全、保密規(guī)則以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則之間的關(guān)系，在推進(jìn)開放科學(xué)的同時(shí)，又要保證國(guó)家安全、保護(hù)個(gè)人信息安全，不破壞保密規(guī)則和知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則。

　　第三，進(jìn)一步完善相關(guān)法律法規(guī)。根據(jù)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法確立的開放科學(xué)的原則，我們需要梳理和完善現(xiàn)有的法律法規(guī)及規(guī)章，針對(duì)科研成果、數(shù)據(jù)和科學(xué)設(shè)施，進(jìn)一步規(guī)范強(qiáng)制開放和推薦開放的范圍，明確違反開放要求的法律責(zé)任，并出臺(tái)鼓勵(lì)開放的相關(guān)措施。

　　第四，支持共享平臺(tái)建設(shè)。開放科學(xué)離不開共享平臺(tái)。在完善相關(guān)法律法規(guī)的同時(shí)，我們需要加大力度，從政策和資金等方面支持共享平臺(tái)的建設(shè)，包括開放獲取期刊、開放獲取網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、開放獲取存儲(chǔ)庫(kù)、科學(xué)數(shù)據(jù)中心、科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中心等。

　　隨著開放科學(xué)舉措的推進(jìn)，科技界的信息交流將更加順暢，合作共享將更為便利。開放科學(xué)將為我國(guó)科技進(jìn)步提供強(qiáng)大推動(dòng)力。