國家調(diào)整優(yōu)化融券相關(guān)制度 維護(hù)證券市場交易秩序
央視網(wǎng)消息:中國證監(jiān)會昨天(10月14日)調(diào)整優(yōu)化融券相關(guān)制度,上海、深圳、北京證券交易所隨后出臺優(yōu)化融券交易和轉(zhuǎn)融通證券出借交易相關(guān)安排。專家表示,這有助于加強(qiáng)融券逆周期調(diào)節(jié),維護(hù)證券市場交易秩序。
證監(jiān)會此次調(diào)整優(yōu)化融券相關(guān)制度主要包括:融券端,將融券保證金比例由不得低于50%上調(diào)至80%,對私募證券投資基金參與融券的保證金比例上調(diào)至100%;出借端,取消上市公司高管及核心員工通過參與戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃出借,適度限制其他戰(zhàn)略投資者在上市初期的出借方式和比例。
南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長 田利輝:這是監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過規(guī)則優(yōu)化來實(shí)現(xiàn)逆周期調(diào)節(jié)的具體舉措。此時(shí)推出法制化舉措,優(yōu)化相關(guān)規(guī)則,在一定程度上限制內(nèi)部人員的交易行為,也推出市場化舉措,加大做空成本,有助于防范不當(dāng)套利。
在交易所的具體安排中特別強(qiáng)調(diào),戰(zhàn)略投資者出借獲配股票的,不得與融券投資者或者其他主體合謀,鎖定配售股票收益、實(shí)施利益輸送或者謀取其他不當(dāng)利益。同時(shí),交易所要求,應(yīng)當(dāng)遵循公平、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則,建立健全融券券源分配機(jī)制,防范利益輸送;應(yīng)當(dāng)按照穿透原則核查投資者情況,并對投資者融券行為加強(qiáng)管理。
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