作者：劉志彪、王兵（南京大學(xué)長(zhǎng)江產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院）

　　中央全面深化改革委員會(huì)第二十六次會(huì)議提出，要遵循科技創(chuàng)新規(guī)律和人才成長(zhǎng)規(guī)律，以激發(fā)科技人才創(chuàng)新活力為目標(biāo)，按照創(chuàng)新活動(dòng)類型，構(gòu)建以創(chuàng)新價(jià)值、能力、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科技人才評(píng)價(jià)體系，引導(dǎo)人盡其才、才盡其用、用有所成。

　　開展科技創(chuàng)新，努力突破核心技術(shù)是個(gè)重大問題，要從制度、技術(shù)和市場(chǎng)這種“三角形”結(jié)構(gòu)分析框架來(lái)進(jìn)行。其中，技術(shù)是基礎(chǔ)，市場(chǎng)是引力也是推力，而制度則是激勵(lì)和約束因素。在其他因素不變的條件下，制度規(guī)定了科技創(chuàng)新活動(dòng)的利益結(jié)構(gòu)和對(duì)市場(chǎng)行為的激勵(lì)或約束的程度。在加快建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的今天，要實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新首先要給科技人員科研行為活動(dòng)建章立制，實(shí)現(xiàn)激勵(lì)與約束間的機(jī)制均衡。我們認(rèn)為，按照科技創(chuàng)新行為的規(guī)律，迫切需要在科研經(jīng)費(fèi)管理、科技成果評(píng)價(jià)、科技成果分配、科技人才成長(zhǎng)、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面建章立制。

　　優(yōu)化科研經(jīng)費(fèi)管理

　　項(xiàng)目預(yù)算條目設(shè)置死板、管理方法過(guò)于剛性、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)撥付慢、間接費(fèi)用比例偏低、使用期限短等問題長(zhǎng)期備受詬病。關(guān)鍵涉及兩個(gè)問題：一是要以信任機(jī)制為基礎(chǔ)，構(gòu)建給科學(xué)家更大技術(shù)路線決定權(quán)和經(jīng)費(fèi)使用權(quán)的機(jī)制。突破核心技術(shù)攻關(guān)活動(dòng)，適合于“用人不疑、疑人不用”原則。給予遴選出的科技領(lǐng)軍人才足夠的信任，讓其自主決策技術(shù)路線，同時(shí)相應(yīng)地給予配套的經(jīng)費(fèi)使用決策權(quán)，才能夠充分調(diào)動(dòng)科學(xué)家的主動(dòng)性和積極性。二是要以活勞動(dòng)理論指導(dǎo)解決科技人員經(jīng)費(fèi)占比問題。實(shí)踐中在這個(gè)問題上經(jīng)常出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象，制約了研究人員的手腳。管理上我們不能完全效仿西方國(guó)家相關(guān)的做法。西方國(guó)家都是高工資高福利，工資收入總額中包含了勞動(dòng)力甚至家庭的再生產(chǎn)補(bǔ)償費(fèi)用，因此它們可以想辦法把個(gè)人工資福利收入與科研投入分開，要求科研經(jīng)費(fèi)主要用于科研物質(zhì)的投入和第三方的服務(wù)支出。而中國(guó)則是傳統(tǒng)的低工資國(guó)家，一方面科技人員的工資只是對(duì)其崗位和勞動(dòng)力簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的最低補(bǔ)償費(fèi)用；另一方面，科研的高強(qiáng)度活勞動(dòng)投入，本身也需要額外的補(bǔ)償。因此絕大部分科技人員都要以科研活動(dòng)的勞動(dòng)支出來(lái)補(bǔ)償其個(gè)人和家庭的再生產(chǎn)費(fèi)用。因此在中國(guó)，科技經(jīng)費(fèi)中的人員經(jīng)費(fèi)，往往是勞動(dòng)力的補(bǔ)償費(fèi)用，而不是科研的中間投入或中間消耗。鑒于此，在我國(guó)科研人員工資收入難以提升的前提下，建議把科研經(jīng)費(fèi)中的間接經(jīng)費(fèi)占比，根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)予以提升，以充分激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力。

　　完善科技成果評(píng)價(jià)體系

　　科技成果的評(píng)價(jià)決定科技創(chuàng)新的行為，需要在四個(gè)方面建章立制：一是要區(qū)分科學(xué)成果與技術(shù)成果。科學(xué)與技術(shù)是不同的研究活動(dòng)，前者是揭示源頭和底層的創(chuàng)新活動(dòng)，如探索基本原理、創(chuàng)造基礎(chǔ)知識(shí)等活動(dòng)；后者是把知識(shí)轉(zhuǎn)化為財(cái)富的活動(dòng)。因此一個(gè)要用知識(shí)的邊際增加與否來(lái)評(píng)價(jià)，一個(gè)要用財(cái)富的增加和效率來(lái)評(píng)價(jià)。兩者不能混合，更不能搞反。二是要區(qū)分錯(cuò)與罪的界限。核心技術(shù)攻關(guān)活動(dòng)，涉及對(duì)高度不確定事物規(guī)律性的探索，因此存在探索失敗的風(fēng)險(xiǎn)。如果對(duì)其成果評(píng)價(jià)不能夠容錯(cuò)，必然變相鼓勵(lì)躺平。“容錯(cuò)”不是要“容罪”，而是指不要指責(zé)失敗，追究失敗責(zé)任。三是區(qū)分從0到1的創(chuàng)新與從1到N的創(chuàng)新，完善成果的分類評(píng)價(jià)機(jī)制。對(duì)從0到1的項(xiàng)目，以政府出資為主，而要把那些從1到N的項(xiàng)目推向市場(chǎng)，讓市場(chǎng)評(píng)價(jià)。前者要容忍失敗，后者要允許收益分享。四是區(qū)分短期突破項(xiàng)目與中長(zhǎng)期突破項(xiàng)目。核心技術(shù)大多數(shù)需要戰(zhàn)略性科學(xué)家長(zhǎng)期合作和努力，需要有建立在長(zhǎng)期行為基礎(chǔ)上的科研管理制度支持，不適合用短期評(píng)價(jià)和經(jīng)費(fèi)使用方法去管理，為此我們需要?dú)v史的耐心。

　　促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化與利益分配

　　對(duì)突破核心技術(shù)活動(dòng)的收益分配機(jī)制的制度設(shè)計(jì)，既可以對(duì)科技人員產(chǎn)生巨大的利益激勵(lì)效應(yīng)，也可以避免其短期行為甚至杜絕那些鋌而走險(xiǎn)侵犯國(guó)家利益的行為。世界各國(guó)科技創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)踐證明，對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)激勵(lì)最大的成果分享制度，是給予發(fā)明者股權(quán)激勵(lì)的制度，而我國(guó)現(xiàn)有的辦法不足以激勵(lì)真正的科技創(chuàng)新行為。根據(jù)我國(guó)科技制度創(chuàng)新的實(shí)踐，我們認(rèn)為實(shí)行股權(quán)占有與股權(quán)收益分配相分離的方式，比較符合實(shí)際。比如，對(duì)于國(guó)家全額資助的科技成果，可以采取所有權(quán)歸國(guó)家，收益權(quán)全部或按較高的比例分配給科學(xué)家、科技團(tuán)隊(duì)的辦法。對(duì)國(guó)家和市場(chǎng)共同資助（比如8：2資助）的科技項(xiàng)目成果，國(guó)家同樣應(yīng)該適當(dāng)“讓利”給市場(chǎng)（比如按3：7分成）。在這種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的激勵(lì)下，一定可以大大地吸引和激勵(lì)國(guó)內(nèi)外科技人才踴躍承攬項(xiàng)目、激發(fā)市場(chǎng)創(chuàng)新活力。

　　支持鼓勵(lì)科技人才成長(zhǎng)

　　青年時(shí)期往往是一個(gè)科技人員創(chuàng)造力周期中最旺盛的黃金時(shí)期，因此在解決突破核心技術(shù)的問題上，尤其要注意發(fā)揮青年科技人才的作用。為此，一是在改革重大科技項(xiàng)目立項(xiàng)和組織管理方式時(shí)，優(yōu)先讓優(yōu)秀青年科技人才擔(dān)當(dāng)“揭榜掛帥”、“賽馬”等制度的領(lǐng)軍人物。二是在人才遴選制度上，讓那些想干事、能干事、干成事的青年科技領(lǐng)軍人才脫穎而出、掛帥出征，各種推行的技術(shù)總師負(fù)責(zé)制、經(jīng)費(fèi)包干制、信用承諾制等，要保證科研資源優(yōu)先流入優(yōu)秀青年人才手中。三是鼓勵(lì)院士、名人和重要“帽子”獲得者甘做提攜后學(xué)的鋪路石和領(lǐng)路人，破除論資排輩、圈子文化，鼓勵(lì)年輕人大膽創(chuàng)新、勇于創(chuàng)新。

　　推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展

　　創(chuàng)新活動(dòng)越是處于產(chǎn)業(yè)的前端和原始階段，越需要政府的公共政策支持，而越是進(jìn)入產(chǎn)業(yè)終端、越靠近應(yīng)用和市場(chǎng)，就越需要企業(yè)負(fù)責(zé)。因此，為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展建章立制，就是要區(qū)分政府和市場(chǎng)在不同科技創(chuàng)新階段中的職能和作用。比如，新型舉國(guó)體制與傳統(tǒng)舉國(guó)體制的區(qū)別就在于堅(jiān)持科技創(chuàng)新的市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體作用，堅(jiān)持政府的服務(wù)型作用。在加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破和自主創(chuàng)新過(guò)程中，政府需要做的就是整理核心技術(shù)清單，將分散在政府各部門的科研支持基金進(jìn)行適當(dāng)集中，避免長(zhǎng)期的部門分割和分散使用。例如，東部一些發(fā)達(dá)省份可以帶頭破除各省廳局分割、分散使用科技支持基金的傳統(tǒng)做法，由省政府出面成立由政府主導(dǎo)的大基金，廣泛吸收企業(yè)資金和各種事業(yè)基金，然后按照國(guó)際慣例在國(guó)內(nèi)外招聘風(fēng)險(xiǎn)基金管理運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)，按照“政府資金+風(fēng)險(xiǎn)資金+商業(yè)資金”模式進(jìn)行市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)，進(jìn)而對(duì)核心技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)投資。這樣既可以破解各部門分散資金的投資無(wú)效率現(xiàn)象又可以避免“雙向?qū)ぷ狻钡睦Ь?。此外，政府?duì)攻關(guān)核心技術(shù)的企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模直接補(bǔ)貼的行為在產(chǎn)業(yè)化階段會(huì)遇到來(lái)自國(guó)際方面的壓力，建議支持和鼓勵(lì)“隱形冠軍”、“專精特新小巨人”企業(yè)通過(guò)上市募集資金，這實(shí)際上是一種國(guó)家化、市場(chǎng)化、法制化形式的政府補(bǔ)貼，比直接的財(cái)政支持更加有效。